你以为是陷阱，其实是机会！顶级交易员都在用的假突破反向赚钱策略！

在交易中，假突破让很多新手交易者感到沮丧。专业交易者知道，它们不可避免，是交易的一部分，同时也是一个巨大的机会。以下我们就来聊聊如何将假突破转化为优势的方法。

你基于某个重要的技术位置构思出一个交易思路。这个思路可能是这样的：“如果CAD/JPY（加元/日元）能够突破日线图中这个大型三角形形态的阻力位，那么在接下来的一到三个月内，它很可能会再上涨300点甚至更多。”

形态的时间框架或规模并不重要，交易的标的是哪种资产也不重要。这个概念适用于所有时间周期和所有交易品种。

这是一个明显的形态，所以很多人都在关注它。价格突破该形态并开始大幅上涨。价格一度突破形态……但随后却开始暴跌。原本的利润化为乌有，交易者反而陷入亏损。

新手交易者对此感到沮丧，怪罪于市场操纵、算法交易或“止损猎手”。他们因亏损或未能获得预期中的大额利润而愤怒或悲伤，却没意识到眼前正有一个能帮助他们挽回亏损的真正机会。

假突破往往具有可交易性

假突破是礼物！没错，假突破常常伴随着一笔亏损的交易，但不仅仅是你在亏损，很多人在那次虚假突破中都损失惨重！这就是假突破的威力所在。当假突破发生时，一些交易者被困在亏损的头寸中。他们需要出场，从而推动价格朝相反方向运行。而那些尚未入场的交易者（或持有与突破方向相反头寸的交易者）也目睹了价格尝试朝一个方向运行却失败了。他们的信心和持仓规模很可能会在这个失败方向上增加。例如，在价格试图突破上涨失败之后，失败的反弹往往会引发强烈的抛售。

很多交易者过于专注于某一笔交易，希望从那个想法中赚钱，以至于忽略了在某个思路不奏效时，反向入场交易所蕴藏的巨大潜力。

我并不是每次遇到假突破都反向操作，但在条件成熟时，这么做往往会带来不错的结果。

我们来看下面的一些例子。

CAD/JPY就出现过一次漂亮而且盈利的上破假突破。该货币对曾在一个关键位置上方运行。随后价格在该关键区域附近横盘整理了一段时间（图中红框部分）。之后价格向上突破。这一突破让人们对进一步上涨充满期待。正常的突破行情中，价格应该迅速向上冲高，任何回调也应该在83.70或更高附近止步。

价格并没有强势上行，反而很快就停滞并转而下跌。它迅速跌回之前的整理区间（红框）下方，几乎没有任何停顿。在该位置下方通常设有止损（红框下方），因此大多数做多的交易者要么已经小幅止盈或止损出场，要么止损被触发。随后价格继续下行。

当价格跌到83或甚至83.60附近时，交易者可能会想：“这次上破失败了。价格是否有可能继续下跌？现在是否存在一个有效的做空机会？”

接下来，交易者会评估自己的市场观点，考虑这笔交易的收益/风险比，并判断是否值得反手做空。这可能是，也可能不是一个合适的机会。

下面是另一个例子。GBP/USD（英镑/美元）一直在一个区间内震荡整理。它突破了前期高点（图中的虚线水平线）后迅速下跌。类似的假突破也发生在区间的下边缘。价格跌破前低（虚线水平线），但随后快速反弹。这类走势可以带来巨大的盈利机会。

在交易EUR/USD（欧元/美元）日内行情时，尤其是在横盘震荡的交易日，价格往往会突破当日高点或低点，但若突破失败，通常会反向运行至区间的另一侧。这与前述 GBP/USD 图表的情况类似，只是发生在更小的时间周期上。

在EUR/USD的1分钟图上，注意那个大紫色框。这标记了一个潜在的做空交易机会：价格突破日内震荡区间的高点后很快失败并开始下跌。我将目标位设在区间的另一侧，实现一个高收益/风险比的交易（利润是大紫框区域，风险是上方的小粉框区域）。

下面还有一个例子。看最后一笔交易。价格一直在我画出的矩形区间内震荡，然后跌破区间底部。结果这是一次虚假突破，因为价格很快又重新回到了原来的震荡区间内，并且反弹的回调也仍停留在旧区间之中。当价格再次向上运动时，果断跟进。因为它此前已经试图向下突破但失败了，所以现在很可能会向上测试区间顶部。

你也会注意到，当价格开始震荡而不是趋势运行时，我也出现了一些亏损交易。这种情况是难以避免的。就像你有时候交易突破，结果却是虚假的一样，也会亏损。但继续专注于分析价格行为。盈利机会常常就在拐角处（但不要强迫交易……让交易自然形成并等它来找你）。

利用假突破确认交易思路

我最喜欢的交易，是在我想进场的方向出现一个非常小的假突破之后。例如，在一个上涨趋势中，我希望做多，等待的是区间整理后的向上突破。此时，价格先跌破整理区间（我还未入场，因为我在等向上突破做多），但随后又强势反弹，突破整理区间上沿。这时我会在价格突破整理区间顶部时入场。这类交易的成功概率稍高一些，因为价格已经尝试下行但未能成功。我会更有信心相信价格将按预期上涨（相比于没有出现虚假下破的情况）。尤其在趋势行情中，这种信号的效果更加显著。

虚假突破不一定总发生在关键位置。如前文所述，假突破可以发生在整理区间中，也可能出现在趋势中的近期波段高点或低点附近。

比如说你对某只股票感兴趣，想要做多。价格此前一路上涨，然后出现回调。它略微反弹后再次下跌，并刚好略微跌破前一波段低点后又再次反弹。由于价格几乎无法创出新低，这表明卖方动力可能正在减弱。你不需要马上买入，但这是一条可以开始关注多头机会的重要线索。关于这个主题的更多内容，请参阅《K线自己会说话！独家揭秘价格行为预判趋势反转的黄金法则》。

请看下面这张图表。该股票正在形成一个“半杯柄”形态。在“柄”形成过程中，我们可以看到卖方动能减弱——价格刚好跌破前一波段低点后迅速反弹。之后价格再次盘整，并再次下探破位，但随后又迅速反弹向上。这两个向下的虚假突破帮助确认了该形态所暗示的做多机会。

事件或经济背景下的假突破

假突破也可以围绕新闻或经济事件来运用。如果你偏向某个事件将引发价格朝某一方向移动，你可以等待价格先走出一个相反方向的“假动作”，然后在其转向你预期的方向时迅速介入。

这种方法还有一个额外好处：如果你的判断是错的，它可能能帮你避免入场。比如你认为某个新闻事件应该推动价格上涨，那么你会等待价格先向下出现虚假突破，然后再反弹上来时再进场。如果价格一路下跌，那你就避免了买入一笔正在亏损的交易。

例如，在一次英国央行（BoE）利率决议中，我判断如果央行维持利率不变，EUR/GBP（欧元/英镑）很可能会下跌。我也知道，在利率决议前的一两个小时内，大多数交易者都不会激进建仓，市场通常比较平静。

因此，当EUR/GBP在重大消息发布前几个小时突然急剧拉升并突破过去两天的波段高点时，这显得很不寻常。价格突破后迅速回落至高点下方。这对日内交易者来说是一次做空机会，特别是在考虑到英国央行的公告还要几个小时才发布的情况下。

如果你在寻找做空机会，这次上破的虚假突破就是一个理想的入场时机。

这次虚假上破引发了强劲的回落，价格跌回区间中部，为交易者提供了一个有利的收益/风险比机会。虽然在消息公布后价格继续下跌，但由于持仓穿越重大新闻事件存在不确定性，因此该空单在消息发布前已经出场。

是否应总是等待或利用假突破？

正如上文讨论的，有时假突破能增强我们对交易方向的信心，也可能带来一个新的机会。

既然假突破这么有用，你可能会想：“那我是不是每次交易前都该等一个假突破呢？”

其实你完全可以这么做！但这其中存在一个权衡。你可能会错过那些直接突破后持续前进的强劲行情（即没有事先的相反方向虚假突破）。另外，并非所有假突破都能奏效。也可能出现假突破后，价格仍然朝原本的突破方向继续运行的情况——也就是说，假突破本身也可能是“假的”。

最终，是否使用假突破，取决于你自己。我自己不会每次都等假突破，但如果方向不明确，或者我需要更多信号来确认交易机会，我会关注假突破。因此我有时使用它们，但不会将其作为每笔交易的必备条件。当某只股票或某个外汇对走势非常强劲时，它通常会直接冲出，不会先出现假突破。

将假突破纳入你的交易计划中

每一笔交易都应是你交易计划的一部分。本文的目的只是引发你的思考：假突破是可以交易的，也是有帮助的。

下一步是思考：你将何时交易假突破？在什么条件下？你的进场、止盈、止损设置在哪？

一旦你建立好这些规则，就可以将它们写入交易计划，并开始练习这些交易——你可以从模拟账户或极小仓位开始，直到该策略具有可持续盈利能力。

通常，我越确信一笔交易看起来“完美”时，如果出现假突破，走势往往会向反方向猛烈运行。因为当你觉得交易机会非常棒时，可能有很多其他交易者也这么想。一旦这个机会不奏效，就会有很多人被套，从而引发剧烈的反向行情。

在交易中，如果一切信号都一致，但价格却没有按照你的预期运行，那就果断出场（或者反向操作）！这不是硬性规则，但通常是一个不错的操作指导原则。

免责声明：本文不构成任何个人投资建议，也不是任何买卖建议。交易具有高风险，使用杠杆可能导致重大亏损，甚至超过初始本金。

想深入了解SMC交易策略？6月21日（本周六），“交易员说精英会员私享会走进”广东深圳。届时国内较早普及SMC策略先行者李晓东老师会从价格形成机制、流动性分布模式、日内偏见这3个阶段来介绍SMC策略的精髓思想，并介绍如何利用SMC制定交易策略。长按下图二维码，报名参加，即可解锁活动全部福利！

另外，千万级操盘手、资深职业交易员程彦也将在本次沙龙上开讲，全面分享她多年实战沉淀的完整交易体系。从认知觉醒到系统锻造，从执行突破到终身进化，为交易者打破亏损循环，构建稳定盈利系统，指明一条将交易真正变成可持续职业的发展之路。此次演讲将为你带来思维与实战的双重升级，机会难得，不容错过！

我们希望通过邀请优秀操盘手和职业交易员，以讲座分享和自由交流的方式，达到提升投资者赚钱技能、对接优秀操盘手和资金方的目的。